法制周報(通訊員 李文)為深刻吸取事故教訓，發(fā)揮警示教育作用，深入推進安全生產專項整治三年行動開展，開福區(qū)推出“以案說法”系列案例報道，以此教育引導廣大生產經營單位落實主體責任，做到“查處一個、震懾一批、教育一片”，始終保持對安全生產違法行為嚴查嚴處的高壓態(tài)勢，確保全區(qū)安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。
2022年3月7日上午，長沙市開福區(qū)應急管理局工貿科執(zhí)法人員對長沙某紙業(yè)有限公司進行執(zhí)法檢查，發(fā)現該公司主要負責人彭某未建立本單位安全生產責任制、未制定本單位2022年全員安全生產教育培訓計劃、未制定本單位生產安全事故應急救援預案。經查，彭某違反了《中華人民共和國安全生產法》第二十一條第（一）項、《中華人民共和國安全生產法》第二十一條第（三）項以及《中華人民共和國安全生產法》第二十一條第（六）項的規(guī)定。執(zhí)法人員依法對上述涉案企業(yè)負責人進行立案查處，依據《中華人民共和國安全生產法》第九十四條第一款的規(guī)定，決定給予該公司主要負責人彭某人民幣貳萬元罰款的行政處罰。
法律依據
違法依據：《中華人民共和國安全生產法》第二十一條“生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：
（一）建立健全并落實本單位全員安全生產責任制，加強安全生產標準化建設；
（三）組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；
（六）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案。”
處罰依據：《中華人民共和國安全生產法》第九十四條“生產經營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產管理職責的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業(yè)整頓。
案例啟示
企業(yè)主要負責人問責條款
網友咨詢:<<安全生產法》中的主要負責人指的什么？包不包括實際控制人？而實際控制人的概念多見于上市公司，不是上市公司有沒有實際控制人？
應急管理部回復:全國人大常委會法工委與應急管理部共同編寫的《中華人民共和國安全生產法釋義》一書對此問題有所解釋。生產經營單位的主要負責人，對企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同。《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》規(guī)定，生產經營單位的法定代表人和實際控制人同為安全生產的的第一責任人。對于有限責任公司和股份有限公司，主要負責人應當是公司董事長和經理（總經理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經理職責的企業(yè)負責人）；對于非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經理、礦長等企業(yè)行政“一把手”。
新《安全生產法》對于企業(yè)共有24條問責條款，即“24條問責”清單，其中有6條問責的法律責任條款直接是針對企業(yè)主要負責人的，如下：
1. 安全生產資金投入違法行為，見《安全生產法》第九十三條：
生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業(yè)整頓。
有前款違法行為，導致發(fā)生生產安全事故的，對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
2.主要負責人未履行職責，見《安全生產法》第九十四條：
生產經營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產管理職責的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業(yè)整頓。
生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發(fā)生生產安全事故的，給予撤職處分；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
生產經營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人。
3.主要負責人生產安全責任事故，見《安全生產法》第九十五條：
生產經營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產管理職責，導致發(fā)生生產安全事故的，由應急管理部門依照下列規(guī)定處以罰款：
（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；
（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；
（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；
（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款。
4.與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為，見《安全生產法》第一百零六條：
生產經營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協(xié)議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。
5.主要負責人事故救援違法行為，見《安全生產法》第一百一十條：
生產經營單位的主要負責人在本單位發(fā)生生產安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調查處理期間擅離職守或者逃匿的，給予降級、撤職的處分，并由應急管理部門處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對逃匿的處十五日以下拘留；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
生產經營單位的主要負責人對生產安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，依照前款規(guī)定處罰。
6.仍不具備安全生產條件等違法行為，見《安全生產法》第一百一十三條：
生產經營單位存在下列情形之一的，負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門應當提請地方人民政府予以關閉，有關部門應當依法吊銷其有關證照。生產經營單位主要負責人五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人：
（一）存在重大事故隱患，一百八十日內三次或者一年內四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；
（二）經停產停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件的；
（三）不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件，導致發(fā)生重大、特別重大生產安全事故的；
（四）拒不執(zhí)行負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門作出的停產停業(yè)整頓決定的。
歸納起來，生產經營單位主要負責人安全生產問責分三種情形：
一是未發(fā)生事故，但未履職的問責處罰。
即不履行法定安全生產職責（其中包括安全生產資金投入違法行為和與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為）、未發(fā)生生產安全事故的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任（未發(fā)生事故，有嚴重違法行為的也將被追究刑事責任）。
生產經營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人。
二是不履行職責，發(fā)生事故的問責處罰。
不履行法定安全生產職責、導致發(fā)生生產安全事故的，給予撤職處分，并且按規(guī)定“發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款” ；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。如發(fā)生生產安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調查處理期間擅離職守或者逃匿的，或者對生產安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，按照發(fā)生較大及以上事故的罰款數額進行處罰，最高可處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對待對逃匿的，處十五日以下拘留。
以上兩種情形，生產經營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人。
三是關于企業(yè)主要負責人安全生產管理能力的問責處罰。
即有可能企業(yè)主要負責人按照有關職責清單在履行安全生產職責上未有重大明顯問題的（或暫且不問是否履行安全生產職責），或也未發(fā)生生產安全事故的，但企業(yè)安全生產條件經多次整改依然不具備的，企業(yè)管理難以控制（即“不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件”，這與“對重大、特別重大生產安全事故負有責任的”是有區(qū)別的），或不知如何控制企業(yè)安全生產管理，由于不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件導致發(fā)生生產重大、特別重大生產安全事故的（這與“受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起”的處罰是有區(qū)別的），將受到五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人。
以上是生產經營單位主要負責人個人問責的處罰。實際上，相應地與企業(yè)安全生產職責有關的問責處罰條款近14條，由于生產經營單位的主要負責人對本單位的安全生產工作全面負責，因此作為生產經營單位主要負責人應當對這14條處罰負責。
余下的4條是關于承擔安全評價、認證、檢測、檢驗職責機構的違法行為（第九十二條）、關于其他負責人和安全生產管理人員未履行職責（第九十六條）、關于從業(yè)人員違法違規(guī)行為（第一百零七條）和關于其他人員隱瞞不報、謊報或者遲報事故違法行為（第一百一十一條）等4條職責，雖與企業(yè)主要負責人沒有直接關聯，但也應承當相應的管理不到位或管理不善的責任。
責編：李林俊
來源：法制周報
